1 雙軌執法與不當交易
先分類行為，再判斷執法路線與可作出的命令。
市場失當雙軌制
SFO Parts XIII and XIV- 同一人士的同一行為可按民事的市場失當行為審裁處程序或刑事程序處理，但不能兩路重複追究。 比較
- 市場失當行為審裁處可作冷淡對待、取消資格、交出所得利益等命令，但不能判處監禁。 易錯
- 受損人士可在公平、公正及合理的情況下提出私人損害賠償申索；毋須把所有權利都等待審裁處程序完成才考慮。 必考
一秒排錯
選項出現監禁時，先問題目說的是審裁處還是刑事法院。
不當交易手法
Code of Conduct / SFO- 轉倉圖利（churning）是為賺取佣金而進行超出客戶目標及需要的頻密交易。 定義
- 未獲授權交易即使結果賺錢或事後獲口頭確認，亦不當然變成合規。 易錯
- 未獲邀約的即時互動推銷與非即時通訊須分開判斷；電話或親身造訪與一般電郵的法律處理不完全相同。 比較
記憶方法
把每種不當手法寫成『行為＋目的／缺少的授權』，比只背英文名更穩。
