1 SFO 架構與監管權力
把條例、附屬法例和守則分層，避免以「全部都是法律」的模糊方式記憶。
法律層級
SFO and subsidiary legislation- 《證券及期貨條例》是主體法例；規則屬附屬法例；操守準則與指引通常不等同成文法罪行，但違反可影響適當人選或紀律判斷。 比較
- 附表5列明第1至13類受規管活動；第11及12類尚待相關制度生效，第13類已生效。 必考
高頻陷阱
看到「違反守則」不要立即推論為刑事罪行；先問該義務是否同時載於條例或規則。
調查、紀律與上訴
SFO Parts VIII–XI- 證監會可按法定條件要求文件、解釋及協助；提供虛假或具誤導性資料可帶來獨立後果。 必考
- 證券及期貨事務上訴審裁處覆核指明的證監會決定；不要與市場失當行為審裁處混淆。 易錯
流程題
把「誰調查、誰作行政決定、誰覆核」寫成三格流程，角色題會清晰得多。
