1 牌照、身分與附屬規則
這一章宜用『活動 → 實體 → 個人 → 財政／客戶資產要求』順序處理。
第1至13類受規管活動
SFO Schedule 5- 附表5列明第1至13類；第11及12類屬場外衍生工具制度並尚待相關制度生效。 數字位
- 第13類為相關集體投資計劃提供存管服務，已於2024年10月2日生效。 必考
- 認可財務機構經營受規管活動通常向證監會註冊；非銀行法團則向證監會申領牌照。 比較
必背
先背常考配對：1證券交易、4證券意見、6機構融資意見、8保證金融資、9資產管理、13相關CIS存管。
常考受規管活動
| 類別 | 活動 |
|---|---|
| 1 | 證券交易 |
| 4 | 就證券提供意見 |
| 6 | 就機構融資提供意見 |
| 9 | 資產管理 |
| 13 | 為相關CIS提供存管服務 |
考法
為證監會認可基金提供頂層存管服務屬哪一類？
- 答案是第13類
- 不要與第9類資產管理或第1類證券交易混淆
- 第13類於2024年10月2日生效
個人身分與客戶資產
SFO Part V and subsidiary Rules- 持牌法團每類受規管活動須有至少兩名負責人員獲核准，其中至少一名須為執行董事。 數字位
- 客戶款項、客戶證券、紀錄與成交單據由不同附屬規則處理；題目常交換規則名稱。 易錯
答題順序
遇到資產保障題，先辨認是款項還是證券，再找收取、存放、授權與紀錄要求。
