發牌與監管責任
整理證券業務的監管架構、適當人選及企業管治，分清證監會與交易所的監督角色。
- 選擇題
- 40 題
- 考試時間
- 60 分鐘
- 合格要求
- 70%
HKSI PAPER 2 · 備試工作台
卷2備試重點：證券業務的監管責任
卷二要把證券業務放回監管框架：同一客戶交易，可能同時涉及發牌、財政資源、客戶資產及操守要求。避免只背一條規則便作結論。
試做一個溫習練習
為一宗證券交易分開列出公司資格、客戶資產處理及前線操守；各自找出要核對的文件。
本站原創學習練習，並非官方試題或考點頻率統計。點樣安排溫習
先按考試日期確認v2.8.1或v2.9；畫出交易至交收流程；再把錯題分類為資格、運作或操守。
官方 eStudy Guide：v2.8.1 / 2.9 — 2026年10月25日或之前用v2.8.1；10月26日起用v2.9。 核對版本 ↗
客戶資產及財務規則
對照客戶證券、客戶款項、財政資源、紀錄與審計，練習在業務情境中找出適用規則。
管理監督與操守
連繫負責人員、內部監控、操守及反洗錢要求，留意管理層如何監督證券業務。
交易、結算及其他證券活動
比較聯交所交易、證券保證金融資、賣空、借貸證券及跨境交易的運作與限制。
衍生工具及市場失當
辨認股票期權與場外衍生工具的規管範圍，並用個案區分市場失當與不當交易。
由規則到判斷
每次做錯，都有下一步
先做一組重點題，讀清楚正確答案的理據，再回到令你失分的規則。
1,200本卷原創練習題
逐題讀懂理據
透過解析比較規則、例外及錯誤選項，避免只記答案。
集中重溫弱項
重做錯題及書籤題，再按本卷時間限制檢查作答節奏。
題目為獨立編寫的練習題，並非官方歷屆試題或考場回憶題。數量按 2026年10月5日已發布題庫核對，之後可能隨內容更新調整。
按次序溫習
安排本卷備試
- 先按自己的考試日期確認 eStudy Guide 版本，列出需要特別核對的更新。
- 分章完成題目，將錯題標成「主體」「程序」「限制」或「例外」。
- 做40題60分鐘模擬後，把易混淆的兩項規則並排重讀，再重做錯題。
一卷一份學習記錄
10分鐘 HKSI 2＋5＋11
HKSI 2＋5＋11同一個 App 收錄卷2、5、11。在左上角選卷列切換至卷2。
先用免費練習開始，配合逐題解析，再按錯題重溫相關課題。
開始前先了解
卷2常見問題
2026年10月應用哪個卷二版本？
官方列明，2026年10月25日或之前的考試用 v2.8.1；10月26日起用 v2.9。本站連結的公開考綱是 v2.9，應以自己考試日期的官方手冊為主。
卷二應怎樣記客戶證券與客戶款項規則？
先分清資產類別，再列出保管安排、指示或授權及紀錄要求。做題時逐一核對這些條件，比只記條例名稱更有用。
HKSI 2＋5＋11 是官方必考組合嗎？
這是 App 的內容分組，方便使用者切換卷別。個人考試要求仍視乎受規管活動、職位及豁免資格。
換到卷五或卷十一會混在同一份錯題紀錄嗎？
各卷的作答、錯題、書籤、筆記與模擬紀錄分開保存；同一 App 內共用免費配額及 Pro 權益。
官方資料及支援
資料核對日期：2026年10月5日。考試規則、考綱版本、費用、日期及牌照要求可能更新，請核對適用於自己考試日期的官方文件。
HKSIPapers 是獨立備試資源，與 HKSI Institute 或證監會沒有聯繫，亦未獲其認可。
