監管市場與發牌身份
對照香港與海外衍生工具市場，區分法團、代表及受規管活動的發牌與申報責任。
- 選擇題
- 40 題
- 考試時間
- 60 分鐘
- 合格要求
- 70%
客戶資產與業務操守
把客戶證券及款項規則連到操守、風險管理與高級管理層監督，找出責任落在哪一方。
紀錄、合約限額與持倉申報
分清交易紀錄、成交單據、限額及申報要求，避免把不同程序當成同一項義務。
期貨交易及結算
覆習參與者資格、持續責任、結算、保證金及交收，理解交易與結算角色的分工。
場外衍生工具
比較交易、匯報、結算及非中央結算交易的保證金要求，辨認各環節的監管目的。
由規則到判斷
每次做錯，都有下一步
先做一組重點題，讀清楚正確答案的理據，再回到令你失分的規則。
681本卷原創練習題
逐題讀懂理據
透過解析比較規則、例外及錯誤選項，避免只記答案。
集中重溫弱項
重做錯題及書籤題，再按本卷時間限制檢查作答節奏。
題目為獨立編寫的練習題，並非官方歷屆試題或考場回憶題。數量按 2026年10月5日已發布題庫核對，之後可能隨內容更新調整。
按次序溫習
安排本卷備試
- 畫一張交易流程圖，標明持牌人、客戶、交易所、結算所及匯報角色。
- 用681題分章練習，把每道錯題的觸發條件和例外寫入筆記。
- 以40題60分鐘檢查整卷節奏；覆卷時再逐步核對交易、資產及申報義務。
一卷一份學習記錄
10分鐘 HKSI 3+9
HKSI 3+9同一個 App 收錄卷3、9。在左上角選卷列切換至卷3。
先用免費練習了解功能。90日 Pro 可使用完整題庫及進階溫習工具；目前價格及交易條款以商店購買畫面為準。
開始前先了解
卷3常見問題
卷三與卷九怎樣分？
卷三着重衍生工具業務的監管與合規；卷九着重產品特性、估值、策略及市場運作。兩者適合對照理解，但各有自己的考綱。
持倉限額與持倉申報應怎樣溫？
先分清限制持倉與報告持倉的目的，再依官方手冊核對適用產品、主體及條件。做題時不要因見到「持倉」就直接套用同一規則。
卷三 App 有獨立精讀教材嗎？
卷三目前提供自家題庫、逐題解析及模擬練習，沒有獨立精讀教材。完整閱讀請配合官方 eStudy Guide。
如何在同一 App 練卷三及卷九？
下載10分鐘 HKSI 3+9，從首頁卷別列切換。兩卷各自保存學習紀錄，同一 App 內共用免費配額與 Pro 權益。
官方資料及支援
資料核對日期：2026年10月5日。考試規則、考綱版本、費用、日期及牌照要求可能更新，請核對適用於自己考試日期的官方文件。
HKSIPapers 是獨立備試資源，與 HKSI Institute 或證監會沒有聯繫，亦未獲其認可。
