監管架構與法律基礎
區分證監會、港交所及其他監管機構的職能，理解香港法律制度與公司法的基本位置。
- 選擇題
- 60 題
- 考試時間
- 90 分鐘
- 合格要求
- 70%
《證券及期貨條例》
把投資要約、發牌、監察調查、紀律及市場失當行為整理成制度圖，避免只背條文名稱。
發牌及客戶資產
連繫受規管活動、資本、客戶證券與款項、紀錄及審計要求，辨認不同義務的承擔者。
操守與客戶關係
用客戶情境理解操守守則，並辨認基金管理、機構融資等專項守則的適用位置。
業務運作與風險控制
覆習內部監控、反洗錢、個人資料及電子交易，留意程序要求與管理層責任。
按主題練習按 App 目前題庫做題及閱讀解析。
逐題讀懂理據
透過解析比較規則、例外及錯誤選項，避免只記答案。
集中重溫弱項
重做錯題及書籤題，再按本卷時間限制檢查作答節奏。
題目為獨立編寫的練習題，並非官方歷屆試題或考場回憶題。數量按 2026年10月5日已發布題庫核對，之後可能隨內容更新調整。
按次序溫習
安排本卷備試
- 先讀分章教材，為每項義務記下對象、觸發條件及例外。
- 按章做題，錯題要寫出適用規則，並說明另一選項為何不適用。
- 最後做60題90分鐘練習，覆卷時按概念分類，而非只重背答案。
一卷一份學習記錄
10分鐘 HKSI 1
HKSI 1專為卷1而設的練習 App。
先用免費練習了解功能。Pro 使用期限、功能、價格及交易條款以 App 內購買畫面為準。
開始前先了解
卷1常見問題
卷一與卷二有甚麼分別？
卷一是跨證券及期貨業務的監管基礎；卷二進一步處理證券業務的規例與運作。兩卷內容有交集，但不能互相代替。
應先溫法例還是先做題？
建議先掌握一章的制度及主要義務，再做同章情境題。答錯後回到對應規則，會較容易看出自己混淆了對象、條件還是例外。
網站有甚麼免費閱讀內容？
可從卷一分章教材、備試攻略及模擬試介紹開始。App 內的免費配額及 Pro 功能，以實際版本的畫面為準。
這些是官方歷屆試題嗎？
本站與10分鐘 HKSI 1是獨立備試資源，提供自家練習及解釋。正式範圍請配合 HKSI Institute 的當期 eStudy Guide 閱讀。
官方資料及支援
資料核對日期：2026年10月5日。考試規則、考綱版本、費用、日期及牌照要求可能更新，請核對適用於自己考試日期的官方文件。
HKSIPapers 是獨立備試資源，與 HKSI Institute 或證監會沒有聯繫，亦未獲其認可。
